Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 02.08.2023 № 6496-У

Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг

№ п/п

Информация, подлежащая раскрытию

Раскрытие информации

Дата раскрытия информации

Период актуальности

1.

Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг

 Акционерное общество «Инвестиционная компания «Лидер»

18.11.2019

15.11.2019 - настоящее время

 

Сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг

АО «ИК «Лидер»

18.11.2019

15.11.2019 - настоящее время

 

Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке

Joint-Stock Company «Investment company «Leader»

18.11.2019

15.11.2019 - настоящее время

 

Сокращённое фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке

JSC «Investment company «Leader»

 

18.11.2019

15.11.2019 - настоящее время

1.1.

Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг

Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Лидер»

20.05.2016

27.09.2010 – 14.11.2019

 

Сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг

ЗАО «ИК «Лидер»

20.05.2016

27.09.2010 – 14.11.2019

 

Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке

Closed Join-Stock Company «Investment company «Leader»

20.05.2016

27.09.2010 – 14.11.2019

 

Сокращённое фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке

Investment Company «Leader»

20.05.2016

27.09.2010 – 14.11.2019

2.

Идентификационный номер налогоплательщика

7726661740

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

3.

Основной государственный регистрационный номер

1107746785410

29.03.2024

27.09.2010 - настоящее время

4.

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

117556, г. Москва, шоссе Варшавское, д. 95, кор. 1, эт. 4, пом. XXXII, ком. 99

05.12.2018

04.12.2018 - настоящее время

5.

Номер телефона профессионального участника рынка ценных бумаг

+7-(495)-280-06-03

09.01.2018

09.01.2018 - настоящее время

6.

Адрес официального сайта профессионального участника рынка ценных бумаг

http://ic-leader.ru/

29.03.2024

по настоящее время

7.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

info@ic-leader.ru

20.05.2016

15.11.2010 - настоящее время

8.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

Фролова Татьяна Николаевна

Дата назначения - 27.09.2022

 

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

9.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

-

-

-

10.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции внутреннего контролера профессионального участника рынка ценных бумаг

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 24.12.2024 об определении перечня информации кредитных организаций, иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, некредитных финансовых организаций, а также лиц, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, субъектов национальной платежной системы, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России, которую кредитные организации, иностранные банки, осуществляющие деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, некредитные финансовые организации, а также лица, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке, субъекты национальной платежной системы вправе не раскрывать с 1 января 2025 года до 31 декабря 2025 года включительно, и перечня информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России, которую Банк России не раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "интернет" с 1 января 2025 года до 31 декабря 2025 года включительно

 

30.05.2025 11:30

31.12.2025

11.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России от 24.12.2024 об определении перечня информации кредитных организаций, иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, некредитных финансовых организаций, а также лиц, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, субъектов национальной платежной системы, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России, которую кредитные организации, иностранные банки, осуществляющие деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, некредитные финансовые организации, а также лица, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке, субъекты национальной платежной системы вправе не раскрывать с 1 января 2025 года до 31 декабря 2025 года включительно, и перечня информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России, которую Банк России не раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "интернет" с 1 января 2025 года до 31 декабря 2025 года включительно

 

30.05.2025 11:30

31.12.2025

12.

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской

 

 

13.

Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления

-

-

-

14.

Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий

-

-

-

15.

Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

-

-

-

16.

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг

Банк России принял решение (приказ №ОД-4275 от 02.12.2016) об аннулировании лицензий на осуществление дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на основании заявлений ЗАО «ИК «Лидер» об аннулировании указанных лицензий по собственной инициативе.

08.12.2016

02.12.2016 – настоящее время

17.

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

 

 АО «ИК «Лидер» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР)  Дата вступления в члены НАУФОР - 23.11.2016)

24.11.2016

 

23.11.2016 - настоящее время

18.

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

Стандарты по профессиональной деятельности

 

 

Деятельность  АО «ИК «Лидер» соответствует следующим стандартам профессиональной деятельности:

 

  «Информирование клиентов о рисках» (№2)

 

  «Предотвращение конфликта интересов» (№5)

 

  «Отчетность перед клиентом» (№6)

 

20.04.2017

 

 

 

 

 

 

 

 

 

20.07.2017 - настоящее время

 

 

 

 

 

 

 

 

Внутренние стандарты НАУФОР

24.11.2016

 

 

23.11.2016 - настоящее время

 

 

19.

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней

 

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчётность

 

 

Аудиторское заключение

 

 

 

20.

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)

 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчётность

 

 

21.

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

-

-

-

22.

Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

-

-

-

23.

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

-

-

-

24.

Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

-

-

-

25.

Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России

Собственные средства АО «ИК «Лидер»

 

 

26.

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

 АО «ИК «Лидер» не имеет филиалов и представительств

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

27.

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

 

Образец договора на брокерское обслуживание

25.12.2020 

01.01.2021-настоящее время

Регламент осуществления брокерской деятельности

 

 

Регламент осуществления брокерской деятельности

 

27.06.2024 01.07.2024-настоящее время

28.

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности

-

-

-

29.

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

-

-

-

30.

Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

 АО «ИК «Лидер» не участвует в судебных спорах в качестве истца или ответчика

20.05.2016

 

 

20.05.2016 - настоящее время

 

  Дочернее общество: ООО «Концессии водоснабжения Саратов» (ИНН 6450090478)

 

  Наименование суда: Арбитражный суд Саратовской области

 

  Номер дела: А57-3096/2023

 

  Размер искового требования: 591 302 402,97 руб.

19.10.2023

 

 

 

19.10.2023 - настоящее время

 

 

30.1.

Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У “О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера”, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года № 33865 (“Вестник Банка России” от 10 сентября 2014 года № 81)

АО «ИК «Лидер» не является клиентским брокером

-

-

30.2.

Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)

АО «ИК «Лидер» не является клиентским брокером

-

-

30.3.

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования

Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

 

(до 22.11.2017 Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество))

20.05.2016

21.12.2011 - настоящее время

30.4.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

1. Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" 


2. Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ" (19.12.2016 реорганизовано в порядке присоединения к Публичному акционерному обществу "Московская Биржа ММВБ-РТС" - дата раскрытия информации: 27.12.2016)

20.05.2016

1. 01.12.2015 - настоящее время 
 

30.5.

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам

-

-

-

30.6.

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

-

-

-

30.7.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

Регламент о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами

29.092021 29.092021

 – настоящее время

30.8.

Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (до 26.07.2016 Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»)

20.05.2016

10.10.2011 - настоящее время

31.

-

АО «ИК «Лидер»  не осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами

-

-

32.

-

АО «ИК «Лидер»  не осуществляет депозитарную деятельность

-

-

33.

-

АО «ИК «Лидер» не осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

-

-

34.

Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ)

Прекращение доступа отсутствует

29.03.2024

по настоящее время

35.

Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ)

Прекращение доступа отсутствует

29.03.2024

по настоящее время

36.

Информация по делам о банкротстве профессионального участника

Дела о банкротстве отсутствуют

29.03.2024

по настоящее время

37.

Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России об определении перечня информации, которую некредитные финансовые организации вправе не раскрывать

24.04.2024

31.12.2025