Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 № 3921-У
Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг
|
№ п/п |
Информация, подлежащая раскрытию |
Раскрытие информации |
Дата раскрытия информации |
Период актуальности |
|
1. |
Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг |
Акционерное общество «Инвестиционная компания «Лидер» |
18.11.2019 |
15.11.2019 - настоящее время |
|
|
Сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг |
АО «ИК «Лидер» |
18.11.2019 |
15.11.2019 - настоящее время |
|
|
Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке |
Joint-Stock Company «Investment company «Leader» |
18.11.2019 |
15.11.2019 - настоящее время |
|
|
Сокращённое фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке |
JSC «Investment company «Leader»
|
18.11.2019 |
15.11.2019 - настоящее время |
|
1.1. |
Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг |
Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Лидер» |
20.05.2016 |
27.09.2010 – 14.11.2019 |
|
|
Сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг |
ЗАО «ИК «Лидер» |
20.05.2016 |
27.09.2010 – 14.11.2019 |
|
|
Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке |
Closed Join-Stock Company «Investment company «Leader» |
20.05.2016 |
27.09.2010 – 14.11.2019 |
|
|
Сокращённое фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке |
Investment Company «Leader» |
20.05.2016 |
27.09.2010 – 14.11.2019 |
|
2. |
Идентификационный номер налогоплательщика |
7726661740 |
20.05.2016 |
27.09.2010 - настоящее время |
|
3. |
Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ |
117556, г. Москва, шоссе Варшавское, д. 95, кор. 1, эт. 4, пом. XXXII, ком. 99 |
05.12.2018 |
04.12.2018 - настоящее время |
|
4. |
Номер телефона профессионального участника рынка ценных бумаг |
+7-(495)-280-06-03 |
09.01.2018 |
09.01.2018 - настоящее время |
|
5. |
Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг |
info@ic-leader.ru |
20.05.2016 |
15.11.2010 - настоящее время |
|
6. |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг |
Фролова Татьяна Николаевна
|
20.05.2016 |
27.09.2010 - настоящее время |
|
7. |
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг |
- |
- |
- |
|
8. |
Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования |
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской |
|
|
|
9. |
Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления |
- |
- |
- |
|
10. |
Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий |
- |
- |
- |
|
11. |
Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
- |
- |
- |
|
12. |
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг |
Банк России принял решение (приказ №ОД-4275 от 02.12.2016) об аннулировании лицензий на осуществление дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на основании заявлений ЗАО «ИК «Лидер» об аннулировании указанных лицензий по собственной инициативе. |
08.12.2016 |
02.12.2016 – настоящее время |
|
13. |
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения |
АО «ИК «Лидер» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) |
24.11.2016 |
23.11.2016 - настоящее время |
|
14. |
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности |
Стандарты по профессиональной деятельности
Деятельность АО «ИК «Лидер» соответствует следующим стандартам профессиональной деятельности:
«Информирование клиентов о рисках» (№2)
«Предотвращение конфликта интересов» (№5)
«Отчетность перед клиентом» (№6)
|
20.04.2017
|
20.07.2017 - настоящее время
|
|
24.11.2016
|
23.11.2016 - настоящее время
|
|||
|
15. |
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней |
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчётность
|
|
|
|
16. |
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) |
|
|
|
|
17. |
Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) |
- |
- |
- |
|
18. |
Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) |
- |
- |
- |
|
19. |
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) |
- |
- |
- |
|
20. |
Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) |
- |
- |
- |
|
21. |
Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России |
|
|
|
|
22. |
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) |
АО «ИК «Лидер» не имеет филиалов и представительств |
20.05.2016 |
27.09.2010 - настоящее время |
|
23. |
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) |
05.03.2021 |
05.03.202101-настоящее время | |
|
Регламент осуществления брокерской деятельности |
Регламент осуществления брокерской деятельности
|
|||
|
23.2 |
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) |
25.12.20O0 | 01.10`2012 -14.03.20201 | |
|
Регламент осуществления брокерской деятельности |
Регламент осуществления брокерской деятельности
|
|||
|
23.3 |
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) |
24.06.2019 | с 01.07.2019- 30.11.2019 | |
|
Регламент осуществления брокерской деятельности |
Регламент осуществления брокерской деятельности
|
|||
|
23.4. |
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) |
10.12.2018 | с 01.01.2019 – 30.06.2019 | |
|
Регламент осуществления брокерской деятельности |
Регламент осуществления брокерской деятельности
|
|||
|
24. |
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности |
- |
- |
- |
|
25. |
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг |
- |
- |
- |
|
26. |
Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) |
АО «ИК «Лидер»не участвует в судебных спорах в качестве истца или ответчика. Дочерние и зависимые общества АО «ИК «Лидер» не участвуют в судебных спорах в качестве истца или ответчика, по которым исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса АО «ИК «Лидер»
|
20.05.2016 |
20.05.2016 – настоящее время |
|
27.1. |
Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У “О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера”, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года № 33865 (“Вестник Банка России” от 10 сентября 2014 года № 81) |
АО «ИК «Лидер» не является клиентским брокером |
- |
- |
|
27.2. |
Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) |
АО «ИК «Лидер» не является клиентским брокером |
- |
- |
|
27.3. |
Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования |
Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)
(до 22.11.2017 Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество)) |
20.05.2016 |
21.12.2011 - настоящее время |
|
27.4. |
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли |
1. Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС"
|
20.05.2016 |
1. 01.12.2015 - настоящее время |
|
27.5. |
Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам |
- |
- |
- |
|
27.6. |
Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию |
- |
- |
- |
|
27.7. |
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) |
Регламент о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами |
20.05.2016 |
31.08.2015 – настоящее время |
|
27.8. |
Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации |
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (до 26.07.2016 Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий») |
20.05.2016 |
10.10.2011 - настоящее время |
|
28. |
- |
АО «ИК «Лидер» не осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами |
- |
- |
|
29. |
- |
АО «ИК «Лидер» не осуществляет депозитарную деятельность |
- |
- |
|
30. |
- |
АО «ИК «Лидер» не осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
- |
- |