Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 № 3921-У

Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг

№ п/п

Информация, подлежащая раскрытию

Раскрытие информации

Дата раскрытия информации

Период актуальности

1.

Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг

 Акционерное общество «Инвестиционная компания «Лидер»

18.11.2019

15.11.2019 - настоящее время

 

Сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг

АО «ИК «Лидер»

18.11.2019

15.11.2019 - настоящее время

 

Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке

Joint-Stock Company «Investment company «Leader»

18.11.2019

15.11.2019 - настоящее время

 

Сокращённое фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке

JSC «Investment company «Leader»

 

18.11.2019

15.11.2019 - настоящее время

1.1.

Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг

Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Лидер»

20.05.2016

27.09.2010 – 14.11.2019

 

Сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг

ЗАО «ИК «Лидер»

20.05.2016

27.09.2010 – 14.11.2019

 

Полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке

Closed Join-Stock Company «Investment company «Leader»

20.05.2016

27.09.2010 – 14.11.2019

 

Сокращённое фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на английском языке

Investment Company «Leader»

20.05.2016

27.09.2010 – 14.11.2019

2.

Идентификационный номер налогоплательщика

7726661740

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

3.

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

117556, г. Москва, шоссе Варшавское, д. 95, кор. 1, эт. 4, пом. XXXII, ком. 99

05.12.2018

04.12.2018 - настоящее время

4.

Номер телефона профессионального участника рынка ценных бумаг

+7-(495)-280-06-03

09.01.2018

09.01.2018 - настоящее время

5.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

info@ic-leader.ru

20.05.2016

15.11.2010 - настоящее время

6.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

Фролова Татьяна Николаевна

 

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

7.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

-

-

-

8.

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской

 

 

9.

Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления

-

-

-

10.

Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий

-

-

-

11.

Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

-

-

-

12.

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг

Банк России принял решение (приказ №ОД-4275 от 02.12.2016) об аннулировании лицензий на осуществление дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на основании заявлений ЗАО «ИК «Лидер» об аннулировании указанных лицензий по собственной инициативе.

08.12.2016

02.12.2016 – настоящее время

13.

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

 

 АО «ИК «Лидер» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР)

24.11.2016

 

23.11.2016 - настоящее время

14.

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

Стандарты по профессиональной деятельности

 

 

Деятельность  АО «ИК «Лидер» соответствует следующим стандартам профессиональной деятельности:

 

  «Информирование клиентов о рисках» (№2)

 

  «Предотвращение конфликта интересов» (№5)

 

  «Отчетность перед клиентом» (№6)

 

20.04.2017

 

 

 

 

 

 

 

 

 

20.07.2017 - настоящее время

 

 

 

 

 

 

 

 

Внутренние стандарты НАУФОР

24.11.2016

 

 

23.11.2016 - настоящее время

 

 

15.

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней

 

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчётность

 

 

Аудиторское заключение

 

 

 

16.

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)

 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчётность

 

 

17.

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

-

-

-

18.

Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

-

-

-

19.

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

-

-

-

20.

Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

-

-

-

21.

Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России

Собственные средства АО «ИК «Лидер»

 

 

22.

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

 АО «ИК «Лидер» не имеет филиалов и представительств

20.05.2016

27.09.2010 - настоящее время

23.

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

 

Образец договора на брокерское обслуживание

05.03.2021 

05.03.202101-настоящее время

Регламент осуществления брокерской деятельности

 

 

Регламент осуществления брокерской деятельности

 

23.2

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

 

Образец договора на брокерское обслуживание

25.12.20O0 01.10`2012 -14.03.20201

Регламент осуществления брокерской деятельности

 

 

Регламент осуществления брокерской деятельности

 

 

23.3

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

 

Образец договора на брокерское обслуживание

 24.06.2019 с 01.07.2019- 30.11.2019

Регламент осуществления брокерской деятельности

 

 

Регламент осуществления брокерской деятельности

 

 

23.4.

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

 

Образец договора на брокерское обслуживание

 10.12.2018 с 01.01.2019 – 30.06.2019

Регламент осуществления брокерской деятельности

 

 

Регламент осуществления брокерской деятельности

 

 

24.

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности

-

-

-

25.

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

-

-

-

26.

Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

 АО «ИК «Лидер»не участвует в судебных спорах в качестве истца или ответчика.

Дочерние и зависимые общества АО «ИК «Лидер» не участвуют в судебных спорах в качестве истца или ответчика, по которым исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса АО «ИК «Лидер»

 

20.05.2016

20.05.2016 – настоящее время

27.1.

Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У “О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера”, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года № 33865 (“Вестник Банка России” от 10 сентября 2014 года № 81)

АО «ИК «Лидер» не является клиентским брокером

-

-

27.2.

Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)

АО «ИК «Лидер» не является клиентским брокером

-

-

27.3.

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования

Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

 

(до 22.11.2017 Банк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество))

20.05.2016

21.12.2011 - настоящее время

27.4.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

1. Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС" 


2. Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ" (19.12.2016 реорганизовано в порядке присоединения к Публичному акционерному обществу "Московская Биржа ММВБ-РТС" - дата раскрытия информации: 27.12.2016)

20.05.2016

1. 01.12.2015 - настоящее время 
 

27.5.

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам

-

-

-

27.6.

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

-

-

-

27.7.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

Регламент о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами

20.05.2016

31.08.2015 – настоящее время

27.8.

Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (до 26.07.2016 Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»)

20.05.2016

10.10.2011 - настоящее время

28.

-

АО «ИК «Лидер»  не осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами

-

-

29.

-

АО «ИК «Лидер»  не осуществляет депозитарную деятельность

-

-

30.

-

АО «ИК «Лидер» не осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

-

-